本周深交所共对4宗违规行为进行纪律处分

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根据深交所发布的监管动态，本周深交所对一次证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及日内解禁、虚假申报、反向交易等异常交易情况；共核实上市公司9件重大事项，向中国证监会报告4起涉嫌违法案件线索。

与此同时，深圳证券交易所本周对4起违规行为采取了纪律处分。

一是因股票质押回购业务违约，飞马投资控股有限公司被迫处置占上市公司总股本0.96%的深圳飞马国际供应链有限公司15，761，518股，涉及金额86，997，368.75元。该公司未能在上述减持首次出售前15个交易日提前披露减持计划。上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司股东、董事、监事和高级管理人员实施细则》的相关规定。根据相关规定，深圳证券交易所对飞马投资控股有限公司进行了通报批评处罚..

二是倪超持有的中影网络科技有限公司1030.73万股全部被迫平仓，占公司总股本的3.16%，涉及金额约1.06亿元。上述减持导致倪超未能履行其不转让相关股份的承诺。上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。根据相关规定，深圳证券交易所给予通报批评的处罚。

三、李、被迫处置华西能源实业有限公司3185.8265万股，占上市公司总股本的2.698%，涉及金额15880.12万元。他未能在上述减持首次出售前15个交易日提前披露减持计划。上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司股东、董事、监事和高级管理人员实施细则》的相关规定。根据有关规定，深交所给予李通报批评的处分。

四、大华会计师事务所(特殊普通合伙)的注册会计师张晓益、高德辉、谭荣担任哈尔滨电气集团佳木斯电气有限公司财务报告签字的注册会计师，出具虚假记载的审计报告和未经勤勉尽责审计相关财务报告存在违规行为。上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定。根据有关规定，深圳证券交易所对张晓益、高德辉、谭荣进行了通报批评处罚。

此外，深交所对11起违规行为发出监管函，其中9起涉及信息披露和规范操作违规行为，2起涉及股票买卖和减持违规行为。

在涉及信息披露和规范运作的9起违规事件中，首先是四川金隅汽车城(集团)有限公司未能及时披露公司及其子公司涉及诉讼的相关事项。二是高盛控股有限公司披露的2018年度业绩预测公告中存在业绩预测期股份转让的误导性陈述。第三，南宁巴陵科技有限公司在深圳证券交易所回答投资者提问时披露了未披露的信息。第四，欧普王智有限公司未能及时完成对我方询盘函和关注函的回复。第五，浙江凯恩特种材料有限公司的控股股东凯恩集团有限公司尚未完成公开披露的增资计划。第六，山东工大电声有限公司存在控股股东及其关联方占用非经营性资金、披露不准确、内幕信息登记不规范的情况。第七，江苏德威新材料有限公司因涉嫌违法违规被主管部门调查，未能及时履行信息披露义务，导致重组进展公告不完整。第八，厦门姜妍新材料有限公司未能及时履行审核程序和信息披露义务，以募集资金替代已提前投入募集资金的投资项目的自筹资金。第九，北京昆仑万伟科技有限公司未能对其控股子公司休闲互动娱乐网络科技有限公司实施有效的管理控制，导致控股子公司月度分红金额超过可分配利润，未能按要求履行关联交易审核程序。

在涉及买卖股票和减持的两起违规事件中，一起是山东瑞丰高分子材料有限公司股东桑未能及时披露股权变动报告，在持股比例降至5%时停止交易。二是深圳市友讯达科技有限公司持股比例降至5%时，周华未及时披露股权变动报告，停止交易。

来源：人民视窗网