证监会细数“七宗罪” 华林证券遭限制新增各项业务规模3个月

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中国证监会称之为“七宗罪”

华林证券三个月内不得增加各种业务规模

许盈编辑朱茵

昨天晚上，华林证券宣布，最近收到了中国证监会关于行政监管措施的决定，由于内部控制制度不完善，对子公司的合规控制不够，以及相关人员担任董事，三个月内不得新增业务。

中国证监会列出了七项重大违规行为

根据公告，重罚停止了所有新业务，主要是由于公司内部控制和治理结构不完善的问题。根据中国证监会的调查，华林证券存在7起违规行为。

首先，公司章程和各种制度没有规定内部控制部门之间的职责分工。

第二，在对高级管理人员和下属单位进行评估时，合规总监没有出具书面的合规专项评估意见。

第三，对子公司的合规控制不够，如从不检查子公司的合规性；从私募子公司中挑选的合规官主要在母公司工作，而不是从替代子公司中挑选合规官。

第四，投资银行和资产证券化业务中涉及重大风险或违规行为的责任人或部门未被追究责任。

第五，公司董事会、监事会和经理层的大量职位由相关人员担任，甚至一些关键职位由一人兼任(代理)，难以在公司内部形成有效的监督和制衡。

第六，总经理李琳除了在公司工作外，还担任深圳利业集团有限公司等四家公司的董事

第七，监事会主席的任命不符合公司章程第一百九十五条的规定，公司董事会的授权不明确。

中国证监会表示，上述华林证券违规行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理条例》等法规，反映出公司内部控制和治理结构不完善。

因此，根据《证券公司监督管理条例》第七十条，中国证监会决定对华林证券采取行政监管措施，限制新业务规模3个月。

华林证券的高管经常更换

华林证券成立于1997年，总部设在深圳，前身为江门证券，并于2019年1月在a股上市。

在华林证券的七大违规行为中，除了业务中的合规问题外，第五条至第七条均直接涉及公司高管的人员配备和职责。

2019年5月，深交所因人员变动频繁查询华林证券，更换了董事、总经理、合规董事、首席风险官、审计师等所有职位。当时，李琳是公司的实际控制人和首席执行官，他的妻子潘宁是华林证券的董事、副总裁兼首席财务官，监事会主席钟娜和李琳是表兄弟。

2019年11月，华林证券再次集中更换高级管理层，此次调整涉及总经理、首席财务官、监事会主席、董事会秘书等多个职位。据大风统计，2019年，华林证券共有23名董事辞职。

证监会还任命华林证券总经理李琳为深圳利业集团有限公司等四家公司的董事..根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第三十七条的规定，证券公司的高级管理人员和分支机构负责人可以在证券公司参与的两家公司同时担任董事和监事，但不得在上述公司担任董事和监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营活动。在证券公司全资或控股子公司兼职的证券公司高级管理人员不受上述限制，但应遵守中国证监会的相关规定。

有业内人士认为，这一次华林证券受到证监会的严厉处罚，这不仅会对公司的业绩产生一定的影响，也会对公司的分类和评级产生影响，很有可能会被降级。在2019年7月公布的券商分类评估中，华林证券被评为甲级..

根据华林证券第三季度报告，2019年前三季度，华林证券实现营业收入6.74亿元，同比下降7.46%；净利润3.06亿元，同比增长18.90%，在36家a股上市券商中排名第34位。

来源：人民视窗网