到底怎么了？刚刑满获释一年 这家券商前营业部女老总又接罚单

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官员腐败和金融贿赂总是齐头并进。然而，近年来，在反腐风暴下，失误将带来严重后果。

1月7日，天津证监局发布公告称，戴牟琼在担任渤海证券重庆营业部主任期间，通过其控制的两家公司从事其他业务活动，并因通过该公司向国家工作人员行贿被追究刑事责任，并向证券监管部门隐瞒了相关情况。在这方面，戴茂琼被确定为不合适的人选。

回顾判决，戴牟琼利用销售部门负责人的身份了解国有企业的官员和领导，通过行贿为其实际控制的公司谋取利益；我们还与其他员工合作，规避非竞争限制，避免公司私下引进融资业务，并收取中介费。这位女老板的“副业”最终给她带来了两年零八个月的监禁，但这不值得。

前销售部门主管被认为是不合适的人选

在中国证监会的各种非行政处罚监督措施中，“被认定为不适当人选”并不少见。几天前，天津证监局在开业年份推出了第一个订单。

1月7日，根据天津证监局网站信息，戴牟琼在担任渤海证券重庆营业部主任期间，通过其实际控制的重庆安宇投资管理有限公司和重庆向敏投资咨询有限公司从事其他业务活动，并通过上述两家公司向国家工作人员行贿，构成受贿罪，已被追究刑事责任。并向证券监管机构隐瞒上述重要事项。

根据处罚规定，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第三十七条第一款规定，证券公司高级管理人员和分支机构负责人可以在证券公司最多参与的两个公司兼任董事和监事，但不得在上述公司兼任董事和监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营活动。

基于此，戴牟琼作为分行行长，其行为构成了“向证券监管部门隐瞒重要事项”，天津证监局对其采取了行政监管措施，将其作为不适当人选。

券商中国记者从多个渠道了解到，戴牟琼是渤海证券重庆建新东路证券营业部总经理。经过一系列刑事诉讼，戴茂琼于2019年1月取保候审，并于当月获得刑事判决，其刑期被其拘留时间所抵消。2019年3月，她代表牟琼终止了与渤海证券的劳动合同，6月，她申请辞职注销。

2016年7月，渤海证券重庆建信东路证券营业部法定代表人/负责人在2016年4月至6月被拘留、监视居住、刑事拘留甚至逮捕后，由戴谋琼变更为褚明坤。2019年4月，其法定代表人/负责人再次变更为周毅。

卷入了一系列腐败案件

早在2016年6月，重庆市纪委就报告称，重庆市南川区委常委王某涉嫌严重违纪，正在接受调查。2016年10月，王因严重违纪被“双开”。

此后，重庆九龙坡区一系列腐败案件曝光，相关官员被依法查处的情况被拍成教育片《蜕变的初始——九龙坡区系列腐败案件剖析》，在重庆多个地区组织观看。看一看戴茂琼的刑事判决书，他因涉嫌相关腐败案件而被起诉。

根据判决，2013年下半年，渤海证券重庆营业部负责人戴牟琼介绍了时任重庆市九龙坡区委常委、西鹏园党工委书记的王某某，要求王某某协助承担重庆市九龙坡区西鹏园的融资和工程业务，并承诺在融资业务成功后支付30%的代理费感谢王某某。

王某某向时任西鹏园投资公司董事长的刘某某问好，关心和支持戴某某的工作。后裔琼介绍西鹏投资有限公司与北京信托达成融资30亿元的信托融资协议，分多个单位实施，并同意安宇公司每年收取融资总额的0.3%作为融资服务费。第一笔5亿元的单位融资完成后，北京信托向安宇公司支付了139.25万元的融资服务费，并代表某琼向刘某某支付了5万元。

由于该项目融资期限为3+1年，戴牟琼、刘牟某认为一年支付一次太慢，因此修改了融资协议，将原协议中的年支付方式改为一次性支付，并增加了违约条款，即如果西鹏园提前还款，安宇公司收取的融资服务费不予退还。

2016年1月18日，根据更换后的协议，刘安排财务人员向安宇公司支付剩余的1、2单元代理费899.98万元。为了表示感谢，戴牟琼分别给了王谋谋100万元和一块劳力士手表，给了刘谋谋160万元和一块劳力士手表。

除向九龙坡区相关官员行贿外，戴牟琼还向重庆大足国有资产管理集团有限公司董事长兼总经理、重庆大足国有资产中心主任景某行贿70万元，以换取大足国有资产公司和华奥信托融资业务的高额服务费。本次项目中，浙商证券上海固定收益部原总经理戴牟琼和曹默兵联手避开所在公司，分别以其控股公司的名义收取服务费720万元和240万元。

2016年4月，戴牟琼因涉嫌受贿被捕，与王某某等人接受组织调查的时间基本吻合。2019年1月，戴茂琼被保释候审。同月末，终审判决出来:作为两家公司受贿的直接责任人，戴茂琼因在单位受贿被判处有期徒刑两年八个月，对个人和单位共罚款90万元，追回非法所得540.43万元。根据他的判决，琼的判决已经在保释候审的时代结束了。

此外，在代表某贞德行贿的三名官员中，景被判处有期徒刑四年零六个月，刘被判处有期徒刑十年零六个月，王被判处有期徒刑十八年，终结了一起大规模的腐败案件。在反腐风暴下，后续会不会有大家熟悉的新情节？

来源：人民视窗网