剑指战略配售！中金等多家券商大动作：猛推这类资管计划

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战略配售制度作为科技板块制度设计的一个亮点，越来越受到科技板块上市公司的响应。据基金不完全统计，目前至少有4家券商及其资产管理子公司，即CICC、招商局资产管理、华泰资产管理和精实证券，推出了员工参与科技板块战略布局的资产管理计划，涉及5家拟在科技板块上市的公司。此外，这些资产管理计划都是股权产品，它们都已经开始运作。

一切正常运行！至少有4个经纪人

推动员工参与科技板块的战略布局和资产管理计划

根据《上海证券交易所科技板块股票发行与承销实施办法》第十九条，发行人的高级管理人员和核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行的战略配售。分配给上述专项资产管理计划的股份数量不得超过首次公开发行股份数量的10%，并承诺本次分配的股份持有期限不少于12个月。

可以说，战略布局系统是科技板块系统设计的一个亮点。目前，许多公司都积极响应。

据募资方统计，截至目前，至少有四家券商及其资产管理子公司推出了员工参与科技板块战略布局和资产管理的计划，分别是精实证券、华泰资产管理、招商局资产管理和CICC，涉及五家拟在科技板块上市的公司，即宏软科技、乐心科技、微芯片生物、交空科技和中铁通信信号有限公司..

从共同的角度来看，目前这些产品的投资类型都是股权投资，期限为10年，并且都已经开始运营。同时，除华泰资产管理外，这些资产管理计划的大部分管理人员也是这些企业的发起人或其资产管理子公司。

本质证券发行的《本质证券微核心生物高管参与科技板块战略布局资产管理计划》的申报时间最接近。

根据中国科学技术基金会的网站数据，该计划于今年6月14日提交，成立日期为6月11日。该员工持股计划的参与者是微芯片生物公司的高管，微芯片生物公司是科技委员会会议上的第一家公司。根据公开信息，Microcore于2001年在深圳成立。其主要产品是自主研发的新分子实体和具有新作用机制的原创新药，包括肿瘤、代谢性疾病和免疫性疾病。

然而，资产管理计划的制定并不匆忙。在3月27日上海证券交易所网站发布的招股说明书中，公司披露公司高管计划设立资产管理计划参与本次发行的战略配售，本次配售的股份数量不超过本次发行股份数量的10%。具体来说，参与认购的高管有7人，从公司董事长兼总经理到首席财务官和董事会秘书，其中公司董事长兼总经理兼首席科技官陆贤平的认购率最高，达到57%，其他6人的认购率在4%至10%之间。

华泰资产管理有限公司发布的《华泰宏软家园第一科技园员工持股计划集体资产管理计划》于今年5月30日制定，并于今年6月10日备案。本资产管理计划的参与者是宏软科技有限公司的员工..招商资产管理发起的投资管理乐心员工参与科技板块战略布局集体资产管理计划于今年5月29日制定，备案日期为6月12日，参与者为乐心信息科技(上海)有限公司员工..

与其他券商推出的一个资产管理计划不同，CICC一口气推出了五个资产管理计划which丰众员工参与科技板块战略布局的第一至第五个资产管理计划，这五个计划都是在今年5月21日制定的。

根据《CICC丰众五号员工参与科技板块战略布局集合资产管理计划》编制公告，该资产管理计划的销售机构为中投证券。截至今年5月21日，本次集体计划参与基金总计6805万元，有效认购人134人，其中机构投资者0人，个人投资者134人。

据了解，该系列计划总规模为6.55亿元，投资类型为普通股权基金，投资者为中铁通信信号有限公司及其下属机构的董事、监事、核心技术人员和员工。

此外，CICC还于6月13日制定了《CICC丰众六号员工参与科技板块战略布局集体资产管理计划》。本计划的投资者为交工科技有限公司及其下属机构的董事、监事、核心技术人员和员工。从投资范围来看，在交空科技股份有限公司科创董事会首次公开发行股票战略配售前，集体计划主要投资于现金管理资产，参与战略配售后，所有资产将用于投资交空科技股份。

值得注意的是，中铁通信信号有限公司和交工科技冲刺科技局的保荐经纪人都是CICC人。

超过10家科技类上市公司推出员工持股计划

与保荐机构相关子公司对保荐机构所保荐的科技板块企业的强制性后续投资相比，科技板块上市企业的发行人高管和关键人员更独立地参与战略配售。企业高管愿意拿出真金白银参与配售，这足以表明对公司未来发展的信心。

据不完全统计，目前至少有12家拟上市的科技板块公司有员工持股计划，如陈静、瑞创微纳、安吉科技、中威公司、京丰名苑、陈菊、乐心科技、华兴源创、宏软科技、微芯生物、交空科技、中铁通信信号有限公司等，但只有5家推出了战略配售和资产管理计划。

然而，员工持股的方式存在一些细微的差异。有些是高管持股，如上述的微核心生物，有些采取“双轨制”的国内外员工并行持股，如安吉科技，甚至有些公司，如中卫公司，采取完全持股。

为了吸引国际人才，安吉科技等半导体公司主要采用境内外员工持股平台的“双轨”并行机制。以安吉科技为例，在国内外建立了两个员工持股平台。在海外，安吉科技于2015年12月成立了海外员工持股平台anjoin，公司董事长兼总经理王淑敏等9名员工。在中国，我们成立了安旭投资公司，向国内员工发放股票。

中卫公司是一家典型的股份制公司。自成立以来，公司实行了全面股份制，以提高关键技术人员和R&D团队的忠诚度和凝聚力。截至目前，845名在职和退休员工直接或间接持有公司94，509，100股，占公司总股本的19.63%。

来源：人民视窗网