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根据中国证监会5月6日更新的行政处罚决定,中国证监会对上海天一投资管理有限公司(以下简称天一投资)的控股股东、法定代表人、执行董事杜利用未披露信息进行股票交易的案件进行了立案调查和审理。根据行政处罚决定,杜的上述行为违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》第二十三条第(五)项的规定,构成《基金法》第一百二十三条第一款所述员工利用未公开信息从事关联交易活动的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《基金法》第一百二十三条第一款的规定,中国证监会决定责令杜改正,并处以五十万元罚款。
来源:人民视窗网
标题:利用未公开信息交易股票 时任天猊投资法人收罚单
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